经济学的新综合

经济学的新综合
[读品]李华芳
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经济学每隔数十年或更长的时间，就会有一个综合的过程，而往往会出现一本标志性的作品预示着新综合的过程开始了。萨缪·鲍尔斯的《微观经济学：行为，制度和演化》就是这个标志。译者将这部作品置于新制度经济学的框架下审视，认为这是新制度经济学的“一个里程碑式的进步”。但这可能低估了鲍尔斯的雄心。在萨缪尔森之后，马歇尔的局部均衡分析就变成了一种特例。也就是说，萨缪尔森将经济学分析的范围大大扩展了。整合了阿罗———德布鲁范式之后，新古典经济学将一般均衡作为基础，而不再是马歇尔的“剪刀模式”（马歇尔将供给与需求的分析画成简单的交叉线，形成剪刀的模样）了。而在鲍尔斯之后，新古典经济学也只是整个经济学中的一个特例，这意味着，将演化的视角引入到经济学分析中后，新古典的一般均衡只是演化视角下的一个特例。
　　
汪丁丁认为这本书是“以教科书形式组织起来的集大成式著作，总结了20多年来博弈论、行为与实验经济学、演化经济学、制度经济学等对个体行为和制度演化的最新理解及应用”。这精确又全面概括了鲍尔斯的工作。古典和新古典经济学都是从“理性人”假设出发来阐释整个微观经济学的，即便是杨小凯创立的新兴古典经济学，依然没有系统全面修正“理性人”假设。而鲍尔斯的做法不同于新古典传统，有点离经叛道，但从经济学发展的前景来说，鲍尔斯的做法无疑更有意义。

鲍尔斯首先在导言中就重新回溯了斯密———李嘉图———马克思的这一路的学术传统，这与早年间他作为一个马克思主义者有很深的关联。商务印书馆2003年曾经出版过他与金迪斯的《民主和资本主义》，是两人对自己的马克思主义研究的一个总结。而早在1990年，鲍尔斯与金迪斯合著的讨论马克思主义教育思想的《美国经济生活与教育改革》也由上海教育出版社引进中国。但这两本书都没有激起反响。随后浙江大学跨学科社会科学研究中心组织引进了两人在圣塔菲研究所的系列研究，分《走向统一的社会科学》与《人类的亲社会性之谜及其他研究》两卷由世纪出版集团引进，这两本书是鲍尔斯与金迪斯以博弈论为方法、基于演化视角重新刻画经济学的论文集。但这一系列的作品并非全无联系，其中主要的思想关联是维系于“李嘉图———马克思”的政治经济学传统。鲁宾斯坦就一针见血指出鲍尔斯这本《微观经济学》“从第一页始，直到最后一页，都试图理解经济制度，这有助于激励我们改进这个世界。这本著作也许是一个转折点，它把经济学拉回到其原本存在的政治经济学根系。”
　　
以政治经济学的框架来理解鲍尔斯的“微观经济理论”，才更容易理解鲍尔斯何以对制度如此重视。迥异于其他的微观经济学一开始从“偏好、效用、理性”等概念出发，鲍尔斯开门见山说的是社会交往与制度设计，并将自发秩序的演化列于其后，在第三章才开始阐释偏好与人的行为。相较于传统的理性人假设，鲍尔斯提出了“情景依存的理性”，认为人会受到他人与周遭情景的影响，使得经济人返回到真实世界，更贴近现实。基于上述假设，鲍尔斯不仅将新古典的理性看作是情景依存理性的一种例外情况，而且也将价格机制看作是交换中契约与权力的一种。也就是说，鲍尔斯认为价格机制只是所有社会交换活动中的一个例证，而不是全部的社会活动都按照价格机制在运行。这对于经济学帝国主义是一个谨慎的回应。尽管从某种程度上说，鲍尔斯将经济学扩展到了更大的范围。

鲍尔斯将自己的微观经济学理论概括为对“行为，制度与演化”的研究，具有其内在的一致性。相比之下，新古典经济学更关注的是“理性、市场与均衡”。真实世界的情况比新古典的世界要复杂很多，这也是诺贝尔奖得主科斯对当下经济学研究不满的主要缘由，科斯认为当下的经济学离真实世界越来越远，已经不是斯密传统下的政治经济学了。而鲍尔斯适时的努力，用更贴近现实也更有解释力的经济学理论，对科斯的质疑给出了一个令人满意的答复。有意思的是，在阐释资本主义制度的基本理论时，鲍尔斯对科斯定理有所谓“两次半喝彩”。鲍尔斯认为科斯关于契约谈判成本的解释是一个理论基准，值得喝一次彩；同时可以推论出法律在配置初始产权方面的重要性，值得再喝一次彩；最后半次献给科斯定理强调区分效率观点与分配公正观点，这对于现实政策有难以估量的作用。科斯应该为自己的理论终于有了知音而欣慰。

从行为到制度，鲍尔斯借助博弈论令人信服地表明了“斯密关于看不见的手的隐喻、马克思关于制度发生在参与人背后的说法、哈耶克关于自发秩序的理论”有其内在的联系，并且可以通过演化的视角将它们统一在同一个理论框架下，鲍尔斯称之为“演化的社会科学”。而从制度到演化，基于两个重要的方面，一方面是个体的演化，另外一方面是制度的演化。在鲍尔斯看来，个体演化集中体现在偏好的演化上，这也体现了鲍尔斯的理论放宽了新古典经济学关于偏好稳定不变的假设；而制度的演化尽管是一个谜，但却也体现在偏好的变化上。由此，鲍尔斯提出了解释社会变迁的动因，即基于制度与偏好的共生演化。这一思想也超越了“达尔文———威尔逊”的社会生物学理论，拓展了基因———文化共生演化的适用范围。

可以不夸张地说，鲍尔斯的《微观经济学：行为，制度与演化》是继马歇尔的《经济学原理》、萨缪尔森的《经济学》之后，最有洞见的作品。

《微观经济学》
　　———行为，制度和演化
　　萨缪·鲍尔斯 著
　　江艇 洪福海 周业安等译
　　中国人民大学出版社2007年1月出版