制度变革的经验研究

制度变革的经验研究 2008-05-08 10:32:58

经济体制绩效的关键：
1 行动主体拥有的信息
2 主体的激励。
前苏联绩效恶化的三个普遍因素：
1 新的生产方式和产业结构的引入急剧地增加了监督，实施和协调成本。
2 体制没有能力去创新。
3 随时间推移，逆向选择和道德风险被累积。
为何苏联地经济体制改革会失败：一个以产权为依据地分析方法 Jan Winiecki
Olson ：在关键的当事人中谁有激励产生经济增长和促进经济均衡。
对苏联的分析中忽视了统治阶层之间财富的分配，而在激励导向的分析中，财富的分配权力和特权被看成是获得财富的手段，获得财富的欲望成为统治阶层采取行动的动机。
苏联型国家掠夺理论：
1 提供一系列公共产品和服务，这些公共产品和服务被设计为更低的交易成本，以及增加预期的财富增长效率。
2 以流向统治者和统治阶层的租金最大化的方式，确定产权结构，也就是在要素和产品市场上的所有权结构的基本规则。
苏联改革的失败：
“在前苏联中没有政治变革，至少没有从极权主义向“普通的”独裁政治转变，真正的经济改革就是不可能的。真正的经济改革完全改变了产权结构，消除了任命制作风，因为急剧地减少最大化租金的可能性，把经济改革与政治改革结合起来也降低了许多特权的价值。”

现代增长制度的演进
North的统治者悖论：统治者可以超越国民们的生存需求集中他们的资源，并在短期内最大化他们的财富。他可以扩展他的知识视野，降低税率，给国民留下资源，扩大税基。尽管一个绝对的统治者可以立法保护个人的人力资产和有形资产，但他也有权改变这些法律，控制司法体系并且事后重新写合约，一个绝对的统治者如何才能给他的国民作出可信的承诺？
1 建立公平游戏的声誉机制。
2 自愿约束。
对那些把持国家权力的人的行为进行约束，基本规则包含在宪法中。
宪法与承诺：17世纪英格兰治理公共选择制度的演进
D.C.North and Barry R.Weingast
《经济史杂志》1989－12
统治者可用两种方法建立承诺：
1 建立“承担责任的行为”。将一致实施的一套规则公开承担义务。
2 服从一套规则的约束，这套规则没有违反承诺的回旋余地。
1688年的光荣革命
政治制度和宪法的作用
宪法和其他政治制度的关键作用就是要对国家或最高统治者行为进行约束。宪法必须提供在国家和选民之间谈判的背景，谈判的主要当事人必须有某种激励，服从谈判后形成的协议，宪法必须具备自我实施力。
自由市场的发展一定伴随着对国家能力的某些可信的限制，这种能力就是操纵对其自身及其选民有利的经济规则。
成功的经济绩效一定伴随着限制经济干涉，并让私人权力和市场在大部分经济中获利的制度。
光荣革命中：
1可信的废黜威胁限制了王国政府忽视新制度安排的能力。
2 作为在政府中有更大发言权的交换，议会的利益相关者同意向政府提供坚实的财务基础。
在斯图亚特王朝，议会对市场的广泛管制已经导致与普通法法院的严密冲突。法院的政治独立性限制了议会滥用权力的潜力。
政治上独立的司法体系的创建，大大扩大了政府可信地许诺遵守其协议的能力。政府也约束自身。
制度创新：有利于公共财政的规范化。
1 政府开始作为一种规则的实践安排新的税收。
2 1694年，政府借贷产生了英格兰银行，但也限制了国王权力，没有议会同意，不能借给王国政府钱或购买土地。
政府借贷（1688－1740）
对私人资本市场的意义：政府遵守财政协议的可信承诺是确保私有权力的更大承诺的一部分。
财政约束和寻求税入的王国政府造成了一种权力不稳定的局面。
光荣革命带来了各个方面的制度变革：
1 消除了自身利害关系考虑的根本源头。
2 通过限制王国政府的立法和裁决权，限制了王国政府在没有得到议会的同意就改变规则的能力。
3 议会利益相关者重申了其对税收问题的控制，消除了王国政府单方面改变税收水平的能力。
4 议会利益相关者确立了其在配置资金和监督资金开支方面的作用。
5 通过在议会与国王之间造成一种平衡排除了国王和议会利益集团保证限制其自身专断行动的可能性。
财富持有通过议会的代表具有了发言权，才能建立遵守其协议的政府承诺――这种承诺是不没收财富或不能拒不偿付债务。
政治自由和经济自由紧密联系，政治自由的保护是作为经济权力的政治保护的一种成分出现。